El Compliance y el Derecho Penal

El compliance penal como disciplina emergente

La introducción en el Código Penal español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas —artículo 31 bis, reformado sustancialmente en 2015— ha creado una nueva disciplina en la intersección del Derecho Penal y el gobierno corporativo: el compliance penal. El Compliance y el Derecho Penal, coordinado por Luzón Peña con la participación de los principales especialistas en la materia, es la obra de referencia en esta disciplina en lengua española.

La obra aborda el fenómeno del compliance desde una perspectiva estrictamente jurídico-penal, a diferencia de los numerosos manuales de gestión de compliance que proliferan en el mercado. Esto significa que el análisis de los programas de cumplimiento normativo se realiza en función de sus efectos sobre la responsabilidad penal de la empresa y de sus directivos, con atención específica a los estándares que la fiscalía y los tribunales exigen para reconocer eficacia eximente o atenuante a dichos programas.

Estructura y contenido

La obra se organiza en torno a tres grandes ejes. El primero analiza los fundamentos dogmáticos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Derecho español, con comparación con los modelos italiano, norteamericano y anglosajón que sirvieron de inspiración al legislador español. El segundo eje examina los elementos que debe contener un programa de compliance penalmente eficaz: el órgano de cumplimiento, los canales de denuncia, los protocolos de actuación y la formación del personal. El tercero aborda la responsabilidad individual de los directivos y compliance officers, uno de los aspectos más complejos y de mayor relevancia práctica.

Contribuciones de los autores

El formato de obra colectiva —habitual en Tirant lo Blanch para materias de alta especialización— permite reunir en un solo volumen las aportaciones de los penalistas más relevantes en este ámbito, lo que garantiza una pluralidad de perspectivas dogmáticas. La coordinación de Luzón Peña asegura una coherencia de conjunto que no siempre se consigue en este tipo de obras.

Veredicto editorial

El Compliance y el Derecho Penal es la obra que el penalista empresarial y el compliance officer con formación jurídica necesitan para abordar con rigor la responsabilidad penal corporativa. Su precio es elevado, pero en el ámbito del asesoramiento jurídico-penal a empresas, se trata de una inversión plenamente justificada.